Карта сайтаНа главную страницуЗаказ услуг
Главная На страницу конференции Приобрести запись трансляции 7 февраля 2013 года Итоги конференции 7 февраля 2013 года
  • Организатор

 


ПРОФЕССИОНАЛЬНАЯ КОНФЕРЕНЦИЯ

Противодействие легализации (отмыванию) доходов на финансовом рынке

Москва

«07» февраля 2013 года Институт МФЦ провел Профессиональную конференцию «Противодействие легализации (отмыванию) доходов на финансовом рынке». В конференции приняли участие представители Росфинмониторинга, Федеральной службы по финансовым рынкам, Банка России, авторитетные эксперты и практики в сфере ПОД/ФТ.

Приглашаем Вас принять участие во второй профессиональной конференции «Противодействие легализации (отмыванию) доходов на финансовом рынке», которая состоится «06» февраля 2014 г. в Конференц-зале Института МФЦ по адресу: г. Москва, ул. Буженинова, д.30, стр.1.

Финансовый сектор экономики и его участники находятся на передовом рубеже борьбы с противодействием легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем.

Исходя из задачи усиления борьбы с противодействием легализации (отмыванию) доходов, принятия новой редакции Рекомендаций ФАТФ, в настоящее время вышли кардинальные изменения в Федеральный закон № 115-ФЗ, другие законодательные и подзаконные акты в этой сфере.

За годы применения участниками финансового рынка требований норм ПОД/ФТ накоплен значительный профессиональный опыт, выявлены проблемы и определяются направления развития противодействия легализации среди участников финансового рынка.

На Конференции представители органов государственного управления, специальные должностные лица (СДЛ) ведущих участников финансового рынка и авторитетные эксперты расскажут о планируемых новациях в регулировании ПОД/ФТ, сложных и дискуссионных вопросах противодействия легализации в различных сегментах и направлениях финансового рынка (банковский, рынок ценных бумаг, страховой и др.)

Конференцию организует Институт «Международный финансовый центр» (МФЦ) - ведущий центр повышения квалификации специалистов финансового рынка при участии представителей Международного учебно-методического центра финансового мониторинга (МУМЦФМ) и Службы по финансовым рынкам Банка России.

Цели и задачи

Цель конференции – содействие сокращению возможных механизмов легализации в секторе финансовых услуг с учетом качественного развития услуг российских финансовых институтов, появления новых финансовых инструментов и технологий, а также продолжающейся глобализации национальных финансовых систем.

Задачи конференции:

  • разъяснение изменений законодательных норм и требований в области ПОД/ФТ международных и российских регуляторов, включая Росфинмониторинг, Банк России, Службу по финансовым рынкам Банка России;
  • рассмотрение «уязвимых» участков деятельности по направлениям услуг на финансовом рынке и анализ соответствующих рекомендаций по противодействию легализации (банковский, страховой, лизинговый, брокерский, инфраструктурный сегмент, управление активами, инвестиционные фонды и др.);
  • дискуссия по вопросам необходимости государственного регулирования, включая ПОД/ФТ, в нерегулируемых сферах финансового рынка, в том числе «форекс»;
  • ПОД/ФТ в новых областях и формах деятельности участников финансового рынка – микрофинансирование, простое инвестиционное товарищество и др.

Участники Конференции

Круг участников: руководители организаций-участников финансового рынка и их заместители, специальные должностные лица (СДЛ), юристы, контролеры, специалисты фондовых бирж (организаторов торговли), кредитных организаций, профессиональных участников рынка ценных бумаг, страховых организаций, управляющих компаний и др.

Докладчики

На Конференции выступят: представители Министерства финансов РФ, Росфинмониторинга, ФСФР России, Банка России, специальные должностные лица организаций-участников финансового рынка, авторитетные эксперты и практики в области ПОД/ФТ.

Программа конференции

Пленарное заседание 10.00-13.00

  1. Международные стандарты и действия по усилению борьбы с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, и финансированием терроризма. Новая редакция Рекомендаций ФАТФ.
  2. Состояние и развитие российской системы противодействия незаконным финансовым и сопутствующим им операциям. Усиление мер по противодействию легализации (отмыванию), незаконному обналичиванию, нелегальному выводу капиталов, созданию фиктивных юридических лиц.
  3. Актуальные изменения Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (Закон № 115-ФЗ) и усиление борьбы с противодействием легализации (отмыванием) доходов, полученных преступным путем.
  4. Планируемые и внесенные изменения законодательных актов РФ в связи с усилением борьбы по противодействию легализации: Гражданский кодекс РФ, Налоговый кодекс РФ, Уголовный кодекс РФ, Уголовно-процессуальный кодекс РФ, КОАП, законодательство в сфере государственной регистрации, банкротства юридических лиц и индивидуальных предпринимателей, бухгалтерского учета и др.
  5. Вопросы уголовной и административной ответственности за несоблюдение законодательства в сфере ПОД/ФТ.
  6. Существенное расширение списка операций, подлежащих обязательному контролю.
  7. Новые подходы к установлению (идентификации) бенефициарного владельца юридического лица.
  8. Регулирование и расширение права отказа для отдельных категорий участников финансового рынка от заключения договора с клиентом, а также о приостановки операций, отказа от исполнения договора, расторжения договора в одностороннем порядке.
  9. Усиление роли и расширение функций специального должностного лица (СДЛ). Обучение в области ПОД/ФТ в организациях.
  10. Развитие системы контроля в области ПОД/ФТ при совершении операций на Московской бирже.

Тематические панели (направления докладов и дискуссий) 14.00-18.00

Кредитные организации.

  • Требования Банка России к соблюдению кредитными организациями норм в области ПОД/ФТ. Риск-ориентированный внутренний контроль в целях ПОД/ФТ.
  • Требования к разработке правил внутреннего контроля (ПВК) кредитной организации.
  • Сложные вопросы реализации ПВК при идентификации клиентов и выгодоприобретателей, осуществлении собственных и клиентских операций.
  • Платежные системы и ПОД/ФТ.
  • Практика контроля и надзора по соблюдению кредитными организациями норм противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, со стороны Банка России.

Профессиональные участники рынка ценных бумаг (ПУРЦБ).

  • Вопросы соблюдения требований ПОД/ФТ при осуществлении брокерской, дилерской деятельности, а также доверительного управления ценными бумагами.
  • Осуществление депозитарной деятельности с точки зрения требований ПОД/ФТ.
  • Возможные направления легализации (отмывания) при осуществлении операций ПУРЦБ, механизмы их выявления и предотвращения.
  • Практика проверок деятельности ПУРЦБ и соискателей лицензий ПУРЦБ с точки зрения соблюдения законодательства, подзаконных актов, включая нормативных актов Службы по финансовым рынкам Банка России, и внутренних документов ПУРЦБ в области ПОД/ФТ.

Управляющие компании и специализированные депозитарии.

  • Разработка и реализация правил внутреннего контроля управляющих компаний (УК) в целях ПОД/ФТ.
  • Характерные операции в деятельности УК, в том числе по управлению ПИФами различных категорий и типов, подлежащие контролю с точки зрения ПОД/ФТ.
  • Вопросы ПОД/ФТ в специализированных депозитариях.

Регистраторы.

  • Вопросы реализации требований ПОД/ФТ для регистраторов.

Страховые организации.

  • Уточнения видов субъектов страхового дела и видов страхования в целях применения законодательства ПОД/ФТ.
  • Специфика применения страховыми организациями норм ПОД/ФТ по различным видам страхования.

Микрофинансовые организации.

  • Рекомендации для микрофинансовых организаций по разработке и применению правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ.

Противодействие легализации и отдельные отношения на финансовом рынке.

  • Кредитные потребительские кооперативы (КПК) и ПОД/ФТ.
  • Лизинговая деятельность.
  • Операции на рынке «форекс»: выход из «тени» и начало государственного регулирования.
  • Договор инвестиционного товарищества.

Условия участия

Стоимость участия в конференции для одного участника составляет 12 000 (двенадцать тысяч тысячи) рублей. Специальная цена в размере 10 000 (десяти тысяч) рублей предоставляется компаниям – клиентам Института (Учебного центра) МФЦ. Участие он-лайн (через сеть Интернет в режиме реального времени) для одного участника составляет 8 000 (восемь тысяч) рублей

Скидки в размере 10 процентов предоставляются, начиная со второго участника от одной организации.

В стоимость включаются материалы конференции, обед, кофе-брейк.

Участники конференции получат Свидетельства о повышении уровня знаний, установленного образца.

Скидки не накапливаются и не суммируются.

Место проведения

Москва, Институт МФЦ, ул. Буженинова д. 30. Станции метро «Преображенская площадь».

Схема проезда:

Институт и Учебный центр МФЦ

Регистрация

Для участия в Конференции Вы можете зарегистрироваться одним из удобных для Вас способов:

После получения заявки с Вами свяжется наш представитель для уточнения всех вопросов Вашего участия и направления счета на оплату.

Окончание регистрации участников: 3 февраля 2014 г.

Контакты

По всем вопросам проведения Конференции обращаться

Тел./факс (495) 921-2273, 964-0480, 964-3190
E-mail: ecc@educenter.ru

Регистрация участников: Калимуллина Романа , тел. (495) 921-2273, 964-3190 (доб. 133, 110)

Работа со спонсорами: Захарова Наталья тел. (495) 921-2273 (доб. 108)

Доклады конференции: Алексей Лаврик тел. (495) 921-2273 (доб. 110)

Бронирование гостиницы

По вопросам бронирования гостиницы обращаться по тел./ф. (495) 921-2273, 964-0480, 964-3190 или указывать о необходимости бронирования при регистрации участия в конференции.

В начало страницы Copyright © 1998-2014 Группа компаний "Международный финансовый центр". Все права защищены.
107023, Москва, ул. Буженинова д.30, тел.(495) 921-2273, тел./факс (495) 964-0480
Design by Profsolutions www.profsolutions.ru
Контактыe-mail